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2015年证券从业资格考试——证券交易全真模拟试卷及答案解析四

2015-09-06 17:11:28 河南中公金融人 http://he.jinrongren.net/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】2015年河南证券从业资格考试辅导课程 2015年河南证券从业考试交流群:16906396941 下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任,说法不正确
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   \ 2015年河南证券从业考试交流群:169063969

41.下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任,说法不正确的是(  )。

A.责令改正,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.情节严重的,撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

42.根据《证券公司融资融券业务管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足(  ),证券公司不得向其融资融券。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3个月

43.(  )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。

A.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账

C.客户信用资金账户

D.客户交易资金交收账户

44.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(  )证券账户。

A.一水准

B.二水准

C.三水准

D.初始

45.可充抵保证金的证券.除了交易所交易型开放式指数基金、债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率更高不超过(  )。

A.80%

B.85%

C.90%

D.95%

46.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为(  )。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

47.证券公司应当在每月结束后(  )个工作日内,向中证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。

A.7

B.15

C.20

D.30

48.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括(  )。

A.转融资余额

B.转融券余额

C.转融通未成交数据

D.转融通费率

49.证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(  )。

A.15%

B.35%

C.75%

D.100%

50.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格更小变动单位分别为(  )元及其整数倍。

A.0.001、0.001

B.0.001、0.005

C.0.005、0.005

D.0.005、0.001

责任编辑(zcloffcn)

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