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2015年证券基础知识题目及答案:证券发行市场(9)

2015-09-06 16:15:36 河南中公金融人 http://he.jinrongren.net/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】2015年河南证券从业资格考试辅导课程 2015年河南证券从业考试交流群:16906396911 在核准发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
\ 2015年河南证券从业资格考试辅导课程
   \ 2015年河南证券从业考试交流群:169063969

11.在核准发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )

【答案】B

【解析】证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。只有符合条件的发行人经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。题中描述的是注册制。

12.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当。( )

【答案】B

【解析】实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,但并不保证发行的证券资质优良,价格适当。

13.保荐人制度的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

【答案】B

【解析】实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

14.由审批制转向核准制是中证券市场股票发行制度的一场深刻变革。( )

【答案】A

【解析】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属,我目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

15.我的股票发行审核制度规定,证券发行审核委员会依据中证监会的指导意见,依法做出核准或不予核准的决定。( )

【答案】B

【解析】我的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制;发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请,中证监会根据发审委的审核意见,依法做出核准或不予核准的决定。

16.发行人推销证券的方法有两种:自销和包销。一般情况下,公开发行以包销为主。( )

【答案】B

【解析】发行人推销证券的方法有两种:一是自己销售,称为自销;二是委托他人代为销售,称为承销。一般情况下,公开发行以承销为主。

17.上市公司采取定向增发方式时,其可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益,需经股东大会特别批准。( )

【答案】A

18.《次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求,在创业板上市的发行人所募集的资金只能用于发展主营业务。( )

【答案】A

【解析】根据《次公开发行股票并在创业板上市管理办法》相关规定,在创业板上市的发行人应集中有限的资源主要经营一种业务,并强调要符合产业政策和环境保护政策。同时,所募集资金只能用于发展主营业务。

19.根据《次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,次公开发行股票并在创业板上市的发行人,其更近1期末净资产应不少于2000万元。( )

【答案】A

【解析】《次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求,次公开发行股票并在创业板上市的发行人,应具备一定的资产规模,即更近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于3000万元。

20.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以全部或部分向原股东优先配售。( )

【答案】B

【解析】上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。
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