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2015年证券基础知识题目及答案:证券发行市场(8)

2015-09-06 16:14:24 河南中公金融人 http://he.jinrongren.net/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】2015年河南证券从业资格考试辅导课程 2015年河南证券从业考试交流群:16906396931 关于债券发行的定价方式,下列论述正确的有( )。A 债券发行的定价方式以公开招标更为典型B 按照招标标的分类,有美式招标和荷
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31.关于债券发行的定价方式,下列论述正确的有( )。

A.债券发行的定价方式以公开招标更为典型

B.按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标

C.按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标

D.以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的

【答案】AD

【解析】B项,按招标标的分类,有价格招标和收益率招标;C项,按照价格决定方式分类,有美式招标和荷兰式招标。

32.关于债券的发行,下列描述正确的有( )。

A.债券发行的定价方式以公开招标更为典型

B.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

C.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标

D.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者更低收益率作为全体中标者的更终收益率,所有中标者的认购成本是相同的

【答案】ABC

【解析】D项,以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者更高收益率作为全体中标者的更终收益率,所有中标者的认购成本是相同的。

三、判断题(正确的用A表示,错误的用B表示)

1.我证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。( )[2010年3月真题]

【答案】A

【解析】只有符合条件的发行人经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券。

2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应当由承销团承销。( )[2010年5月真题]

【答案】B

【解析】《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

3.创业板上市公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。( )[2010年3月真题]

【答案】B

【解析】创业企业规模小,且处于成长发展阶段,如果业务范围分散,缺乏核心业务,既不利于有效控制风险,也不利于形成核心竞争力。因此,《次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务,并强调符合产业政策和环境保护政策。同时,要求募集资金只能用于发展主营业务。

4.我《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。( )[2010年5月真题]

【答案】A

【解析】公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:①公司债券的期限为1年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5.在债券招标发行中,根据中标规则不同,单一价格中标是美式招标的特点。( )[2010年5月真题]

【答案】B

【解析】单一价格中标是荷兰式招标的特点;美式招标的特点是多种价格中标。

6.证券流通市场又称为证券一水准市场或者初水准市场。( )

【答案】B

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一水准市场、初水准市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称二水准市场、次水准市场。

7.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。( )

【答案】B

【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。证券交易市场是证券发行市场得以持续发展的必要条件。

8.证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵循自愿、有偿和诚实信用的原则。( )

【答案】A

【解析】证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。

9.公募发行,又称公开发行,是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行。( )

【答案】B

【解析】公募发行,又称公开发行,是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。在公募发行方式下,任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券。

10.证券发行制度主要有两种:一是以欧洲各为代表的注册制,二是以美为代表的核准制。( )

【答案】B

【解析】证券发行制度主要有两种:一是以美为代表的注册制,二是以欧洲各为代表的核准制。
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