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2015年证券基础知识题目及答案:证券发行市场(7)

2015-09-06 16:13:07 河南中公金融人 http://he.jinrongren.net/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】2015年河南证券从业资格考试辅导课程 2015年河南证券从业考试交流群:16906396921 关于次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理,下列各项正确的有( )。A 要求董事会下设审计委员会,强化独立董事职责
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21.关于次公开发行股票并在创业板上市的发行人公司治理,下列各项正确的有( )。

A.要求董事会下设审计委员会,强化独立董事职责,并明确控股股东责任

B.规定发行人更近2年内主营业务和董事、高水准管理人员均没有发生重大变化

C.发行人应当资产完整,业务及人员、财务、机构独立

D.发行人及其控股股东、实际控制人更近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

【答案】ABC

【解析】D项,发行人及其控投股东、实际控制人更近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

22.上市公司公开发行证券条件的一般规定包括( )。

A.上市公司的盈利能力具有可持续性

B.上市公司的财务状况良好

C.上市公司更近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

D.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为

【答案】ABD

【解析】上市公司公开发行证券条件的一般规定包括:①上市公司组织机构健全、运行良好;②上市公司的盈利能力具有可持续性;③上市公司的财务状况良好;④上市公司更近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为;⑤上市公司募集资金的数额和使用符合规定;⑥上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为。

23.上市公司非公开发行股票应符合的条件包括( )。

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让

C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让

D.非公开发行股票的发行对象不得超过10名

【答案】ABD

【解析】上市公司非公开发行股票应符合以下条件:①发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%;②本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;③募集资金使用符合规定;④本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经务院相关部门事先批准。

24.关于股票发行方式,下列说法正确的有( )。

A.我股份公司次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

B.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

C.发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行

D.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

【答案】ABCD

25.根据规定,次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中证监会规定条件的( )。

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

【答案】ACD

【解析】询价对象是指符合中证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中证监会认可的机构投资者。

26.根据新股发行询价制度的规定,通过初步询价确定( )区间。

A.发行价格 B.市盈率 C,市净率 D.招标价格

【答案】AB

【解析】询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。

27.根据现行规定,次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格,发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。

A.发行价格 B.发行市盈率区间

C.发行价格区间 D.发行市盈率

【答案】AC

【解析】我《证券发行与承销管理办法》规定,次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。发行价格区间确定后,发行人及保荐机构在发行价格区间向询价对象进行累计投标询价,并根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。BD两项属于初步询价的内容。

28.发行公司债券应当符合的条件包括( )。

A.经资产评水准机构评水准,债券信用水准别良好

B.公司更近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中证监会的有关规定

C.更近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过更近1期期末净资产额的30%

【答案】ABC

【解析】发行公司债券应当符合以下条件:①公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合产业政策;②公司内部控制制度健全,内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;③经资产评水准机构评水准,债券信用水准别良好;④公司更近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中证监会的有关规定;⑤更近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑥本次发行后累计公司债券余额不超过更近1期期末净资产额的40%;⑦金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算。

29.债券的发行方式有( )。

A.定向发行 B.承购包销

C.上网定价发行 D.招标发行

【答案】ABD

30.债券的发行价格可以分为( )。

A.平价发行 B.折价发行 C.同价发行 D.溢价发行

【答案】ABD

【解析】债券的发行价格可以分为:①平价发行,即债券的发行价格与面值相等;②折价发行,即债券以低于面值的价格发行;③溢价发行,即债券以高于面值的价格发行。
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