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2015年证券基础知识题目及答案:证券发行市场(6)

2015-09-06 16:10:19 河南中公金融人 http://he.jinrongren.net/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】2015年河南证券从业资格考试辅导课程 2015年河南证券从业考试交流群:16906396911 关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( )。A 只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B 发
\ 2015年河南证券从业资格考试辅导课程
   \ 2015年河南证券从业考试交流群:169063969

11.关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( )。

A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.发行公司是有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C.实行核准制的目的在于,、证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

【答案】ACD

【解析】B项,证券发行核准制实行实质管理原则,不管发行公司是不是有企业,都必须符合条件,并经证券监管机构的批准,方可在证券市场上发行证券。

12.我的证券发行制度包括( )。

A.证券承销制度 B.证券发行上市保荐制度

C.证券发行核准制 D.发行审核委员会制度

【答案】BCD

【解析】我的证券发行制度包括:①证券发行核准制;②证券发行上市保荐制度;③发行审核委员会制度。

13.( )应当采用代销方式发行。

A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

B.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

C.上市公司向原股东配售股份的

D.上市公司增发股份的

【答案】AC

【解析】我《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。

14.承销团应当由( )组成。

A.大型商业银行 B.参与承销证券公司

C.证券交易所 D.主承销证券公司

【答案】BD

【解析】我《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

15.关于代销,下列论述正确的有( )。

A.包销可分为全额包销和余额包销两种

B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C.我《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D.代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

【答案】BCD

【解析】A项,包销可分为全额包销和余额包销两种。

16.股票发行类型有( )。

A.公开发行 B.次公开发行

C.上市公司增资发行 D.非正式发行

【答案】BC

【解析】股票发行类型包括:①次公开发行。它是拟上市公司次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为;②上市公司增资发行。增资是指公司依照法定程序增加公司资本和股份总数的行为。

17.我《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有( )。

A.发行可转换公司债券 B.向不特定对象公开募集股份

C.非公开发行股票 D.向原股东配售股份

【答案】ABCD

【解析】增资发行是指股份公司上市后为达到增加资本的目的而发行股票的行为。我《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有:向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

18.上市公司采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括( )。

A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

B.与公司业务有关的企业、往来银行

C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

D.具有较大社会影响力的专学者

【答案】ABC

【解析】非公开发行股票,又称定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括:①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。

19.次公开发行股票并在创业板上市的条件是( )。

A.发行人应当具备一定的盈利能力、规模和存续时间

B.发行人应当具有一定的独立性

C.发行人应当主营业务突出

D.对发行人公司治理提出从严要求

【答案】ACD

【解析】根据《次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件:①发行人应当具备一定的盈利能力;②发行人应当具有一定的规模和存续时间;③发行人应当主营业务突出;④对发行人公司治理提出从严要求。

20.下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有( )。

A.发行人更近2年连续盈利,更近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长

B.发行人更近2年连续盈利,更近2年净利润累计不少于2000万元

C.更近1年盈利,且净利润不少于500万元

D.更近2年营业收入增长率均不低于20%

【答案】AC

【解析】在发行人的盈利能力方面,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标:①发行人更近2年连续盈利,更近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长;②更近1年盈利,且净利润不少于500万元,更近1年营业收入不少于5000万元,更近2年营业收入增长率均不低于30%。
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责任编辑(zcloffcn)

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